最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部于18日聯合印發《最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件立案追訴标準的(de)規定(二)》(以下(xià)簡稱《立案追訴标準(二)》)，對(duì)公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種經濟犯罪案件的(de)立案追訴标準作出了(le)規定。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制定的(de)具有法律效力的(de)指導性規範文件，爲公安司法機關依法查處經濟犯罪案件、嚴厲打擊經濟犯罪活動提供了(le)明(míng)确依據。

　　高(gāo)檢院、公安部先後于2001年4月(yuè)18日和(hé)2008年3月(yuè)5日發布實施了(le)《關于經濟犯罪案件追訴标準的(de)規定》及《關于經濟犯罪案件追訴标準的(de)補充規定》，爲公安司法機關對(duì)經濟犯罪案件的(de)立案偵查、批捕、起訴工作提供了(le)明(míng)确、統一的(de)執法規範。随著(zhe)經濟社會的(de)發展，經濟犯罪不斷呈現出新特點和(hé)新變化(huà)，涉及經濟管理(lǐ)的(de)相關法律法規也(yě)發生了(le)變化(huà)，特别是《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》陸續施行後，新增和(hé)修正了(le)許多(duō)的(de)經濟犯罪罪名，原有的(de)追訴标準已不能完全适應現實執法的(de)需要，執法辦案缺乏立案追訴标準。爲此，高(gāo)檢院與公安部在追訴标準及其補充規定的(de)基礎上，根據刑法的(de)規定和(hé)司法實踐的(de)實際需要，共同制定了(le)《立案追訴标準(二)》，爲及時(shí)、準确打擊經濟犯罪提供了(le)有力的(de)保障。《立案追訴标準(二)》共包括公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種刑事犯罪案件的(de)立案追訴标準。其中有48種案件的(de)立案追訴标準是新制定或者綜合各種因素作了(le)補充修改完善的(de)，如根據《刑法修正案(七)》的(de)規定增加規定了(le)組織、領導傳銷活動罪的(de)立案追訴标準，對(duì)逃稅罪立案追訴标準作了(le)重大(dà)調整。在制定立案追訴标準時(shí)，始終堅持合法性、協調性、科學性、适用(yòng)性原則，在保證經濟犯罪行爲依法受到懲處的(de)同時(shí)，又規範公安機關、檢察機關職權的(de)行使，切實保護公民、法人(rén)和(hé)其他(tā)組織的(de)合法權益不受侵犯。

　　《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行是高(gāo)檢院和(hé)公安部貫徹落實中央部署，爲國家經濟建設大(dà)局服務的(de)重大(dà)舉措，是公安機關、檢察機關保民生、保增長(cháng)、保穩定，充分(fēn)發揮職能作用(yòng)，深入推進三項重點工作和(hé)“三項建設”的(de)具體措施。《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行有利于促進公安機關、檢察機關執法規範化(huà)建設，有利于規範立案追訴活動，提高(gāo)執法水(shuǐ)平和(hé)效率，促進公正廉潔執法，有利于行政執法與刑事司法相銜接，推進社會矛盾化(huà)解和(hé)社會管理(lǐ)創新，對(duì)于震懾違法犯罪分(fēn)子，進一步依法懲治經濟犯罪，保障國家經濟安全，促進社會主義市場(chǎng)經濟健康有序發展，将發揮積極的(de)作用(yòng)。

　　完善立案追訴标準 依法打擊經濟犯罪 ——最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部有關部門負責人(rén)答(dá)記者問

　　最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部将于18日印發《最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件立案追訴标準的(de)規定(二)》(以下(xià)簡稱《立案追訴标準(二)》)，對(duì)公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種經濟犯罪案件的(de)立案追訴标準作出了(le)規定。高(gāo)檢院和(hé)公安部有關部門負責人(rén)就發布這(zhè)一文件回答(dá)了(le)記者的(de)提問。

　　問：請介紹一下(xià)《立案追訴标準(二)》出台的(de)背景與經過。

　　答(dá)：最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部先後于2001年4月(yuè)18日和(hé)2008年3月(yuè)5日頒布實施了(le)《最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴标準的(de)規定》(以下(xià)簡稱2001年《追訴标準》)、《最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴标準的(de)補充規定》(以下(xià)簡稱2008年《補充規定》)。2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》頒布實施以來(lái)，爲經濟犯罪案件的(de)立案偵查、批捕、起訴工作提供了(le)明(míng)确、統一的(de)執法規範，對(duì)于打擊經濟犯罪、維護國家經濟安全和(hé)社會主義市場(chǎng)經濟秩序發揮了(le)積極作用(yòng)。但是随著(zhe)經濟社會的(de)發展，經濟犯罪呈現出許多(duō)新特點和(hé)新變化(huà)，有些與認定經濟犯罪緊密相關的(de)法律法規也(yě)進行了(le)修改，特别是《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》陸續施行後，其中新增和(hé)修正了(le)二十餘個(gè)經濟犯罪罪名，相應地出現這(zhè)些經濟犯罪案件缺乏立案追訴标準或者原立案追訴标準與刑法規定不一緻的(de)問題，有必要對(duì)經濟犯罪立案追訴标準進行補充完善。

　　2008年8月(yuè)，高(gāo)檢院與公安部啓動了(le)《立案追訴标準(二)》的(de)研究起草(cǎo)工作。經過調研，征求各地公安機關、檢察機關和(hé)國家有關部門意見，多(duō)次召開征求意見座談會、法學專家論證會等，曆時(shí)近兩年，完成了(le)《立案追訴标準(二)》的(de)研究制定工作，并将于2010年5月(yuè)18日印發施行。

　　問：請介紹一下(xià)《立案追訴标準(二)》出台的(de)意義。

　　答(dá)：《立案追訴标準(二)》的(de)印發施行是高(gāo)檢院和(hé)公安部貫徹落實中央部署，爲國家經濟建設大(dà)局服務的(de)重大(dà)舉措，是公安機關、檢察機關保民生、保增長(cháng)、保穩定，充分(fēn)發揮職能作用(yòng)，深入推進三項重點工作和(hé)“三項建設”的(de)具體措施，将對(duì)進一步依法懲治經濟犯罪，保障國家經濟安全，促進社會主義市場(chǎng)經濟健康有序發展發揮積極作用(yòng)：一是有利于打擊經濟犯罪，維護市場(chǎng)經濟秩序。經濟犯罪直接破壞社會主義市場(chǎng)經濟秩序，妨害國家經濟管理(lǐ)活動，侵害國家、集體利益和(hé)單位、個(gè)人(rén)的(de)合法權益，危害國民經濟發展和(hé)社會正常秩序，是我國刑法懲治的(de)重點之一。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制定的(de)具有法律效力的(de)指導性規範文件，爲公安司法機關依法查辦經濟犯罪案件、嚴厲打擊經濟犯罪活動提供了(le)明(míng)确依據。二是有利于規範立案追訴活動，提高(gāo)執法水(shuǐ)平和(hé)效率，促進公正廉潔執法。《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》新增和(hé)修正了(le)二十餘個(gè)經濟犯罪罪名，有些與認定經濟犯罪緊密相關的(de)法律法規也(yě)進行了(le)修改，由于沒有立案追訴标準或者原立案追訴标準與法律規定不一緻，實踐中出現了(le)立案、批捕、起訴尺度掌握不一的(de)情況，影(yǐng)響了(le)有關案件的(de)辦理(lǐ)。《立案追訴标準(二)》印發施行後，各地公安機關、檢察機關辦理(lǐ)經濟犯罪案件均應以此爲執法依據，公安機關應依照(zhào)此規定立案偵查，檢察機關應依照(zhào)此規定審查批捕、審查起訴，這(zhè)對(duì)于公安機關、檢察機關的(de)辦案工作具有普遍的(de)指導意義，有利于加強公安機關與檢察機關的(de)協調與配合，對(duì)于規範執法和(hé)提高(gāo)執法水(shuǐ)平，促進公正廉潔執法，提高(gāo)執法公信力具有重要的(de)作用(yòng)。三是有利于行政執法與刑事司法相銜接，推進社會矛盾化(huà)解和(hé)社會管理(lǐ)創新。《立案追訴标準(二)》主要規定了(le)公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)刑事案件追究刑事責任的(de)标準，明(míng)确了(le)相關行爲的(de)罪與非罪、違法與犯罪的(de)界限，對(duì)于切實維護公司、企業依法參與社會經濟活動的(de)合法權益，鼓勵人(rén)民群衆與經濟犯罪作鬥争，具有重要作用(yòng);同時(shí)，對(duì)于貫徹寬嚴相濟刑事政策，規範經濟活動，保障合法經濟活動也(yě)具有積極的(de)意義。

　　問：請介紹一下(xià)《立案追訴标準(二)》與2001年《追訴标準》、2008年《補充規定》以及2008年《最高(gāo)人(rén)民檢察院、公安部關于公安機關管轄的(de)刑事案件立案追訴标準的(de)規定(一)》(以下(xià)簡稱《立案追訴标準(一)》)的(de)關系。

　　答(dá)：《立案追訴标準(二)》主要是對(duì)2001年《追訴标準》相關立案追訴标準的(de)重新制定和(hé)修改，吸收了(le)2008年《補充規定》的(de)相關立案追訴标準的(de)合理(lǐ)内容，保持了(le)内容上的(de)延續性。爲準确體現公安機關、檢察機關在刑事訴訟中的(de)法定職能，促進公安機關、檢察機關執法規範化(huà)建設，《立案追訴标準(二)》沒有沿用(yòng)2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》的(de)名稱和(hé)體例，而是遵循了(le)已有的(de)《立案追訴标準(一)》的(de)名稱和(hé)體例模式，突出強調了(le)“立案追訴”訴訟活動的(de)法定職責，更加明(míng)确了(le)立案追訴标準是公安司法機關共同的(de)執法依據。《立案追訴标準(一)》規定了(le)99種案件的(de)立案追訴标準，包括公安機關治安部門管轄的(de)97種案件的(de)立案追訴标準和(hé)公安機關消防部門管轄的(de)2種案件。《立案追訴标準(二)》對(duì)公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種犯罪案件的(de)立案追訴标準作出了(le)規定。在《立案追訴标準(二)》印發施行後，2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》同時(shí)廢止。今後，如再制定公安機關其他(tā)部門管轄的(de)刑事案件的(de)立案追訴标準，名稱将再依次順延。

　　問：請介紹一下(xià)《立案追訴标準(二)》制定修改遵循了(le)哪些原則?

　　答(dá)：高(gāo)檢院和(hé)公安部在制定修改《立案追訴标準(二)》的(de)過程中主要遵循了(le)以下(xià)四個(gè)原則：第一，合法性原則。《立案追訴标準(二)》是高(gāo)檢院、公安部依照(zhào)刑法制定的(de)具有法律效力的(de)指導性規範文件，是将刑法規定中有關罪名的(de)罪與非罪界限的(de)具體化(huà)，必須符合刑法規定。第二，協調性原則。《立案追訴标準(二)》是刑事法律體系中的(de)重要組成部分(fēn)，必須與有關法律規定和(hé)規範性文件相協調。一是與現行相關司法解釋相協調，對(duì)于現行的(de)司法解釋已明(míng)确的(de)相關犯罪的(de)定罪量刑标準，原則上都以該規定的(de)起刑點作爲立案追訴标準。二是與有關行政經濟法律、法規規定相協調。《立案追訴标準(二)》明(míng)确了(le)罪與非罪、行政違法與刑事違法的(de)界限，必須與有關行政經濟法律、法規規定保持協調，既防止以罰代刑，也(yě)避免刑罰擴大(dà)化(huà)。三是各條文之間的(de)協調。對(duì)犯罪性質、行爲特征、犯罪結果等方面相近的(de)案件，在立案追訴标準上保持協調。第三，科學性原則。《立案追訴标準(二)》涉及社會主義市場(chǎng)經濟的(de)方方面面，在制定過程中，一直十分(fēn)注重多(duō)方征求意見，認真聽(tīng)取了(le)各地公安機關、檢察機關的(de)意見，還(hái)注意吸收相關行政、司法、立法部門的(de)意見和(hé)建議(yì)，力争做(zuò)到符合實際、科學準确。第四，适用(yòng)性原則。爲适應公安機關和(hé)檢察機關辦理(lǐ)刑事案件的(de)具體操作需要，保證規定的(de)适用(yòng)性，《立案追訴标準(二)》對(duì)每一罪案應予立案追訴的(de)情形，盡可(kě)能細化(huà)、量化(huà)。對(duì)于部分(fēn)條文中的(de)關鍵詞語作了(le)必要解釋，以便公安機關和(hé)檢察機關實際掌握和(hé)執行。

　　問：請介紹一下(xià)《立案追訴标準(二)》制定修改的(de)基本情況。

　　答(dá)：《立案追訴标準(二)》共包括公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的(de)86種案件的(de)立案追訴标準。按照(zhào)制定和(hé)修改的(de)情況，分(fēn)爲五類：一是16種案件的(de)立案追訴标準沿用(yòng)2001年《追訴标準》和(hé)2008年《補充規定》的(de)内容，沒有修改。二是13種案件的(de)立案追訴标準根據相關司法解釋的(de)規定予以制定或修改。三是9種案件的(de)立案追訴标準根據相關刑法的(de)規定作了(le)個(gè)别文字修改。以上共有38種案件的(de)立案追訴标準未作修改，或者按已有司法解釋規定，或者僅作個(gè)别文字修改。四是42種案件的(de)立案追訴标準綜合各種因素作了(le)調整修改。五是有6種案件的(de)立案追訴标準根據刑法修正案增加的(de)罪名而新制定。

　　問：請介紹一下(xià)綜合各種因素作了(le)調整修改的(de)42種案件的(de)立案追訴标準的(de)主要情況，主要考慮了(le)哪些因素?

　　答(dá)：《立案追訴标準(二)》中綜合各種因素，對(duì)42種案件的(de)立案追訴标準作了(le)調整修改，主要分(fēn)爲三種情況：一是調整了(le)16種案件立案追訴标準中的(de)數額标準。《立案追訴标準(二)》在2001年《追訴标準》相關規定的(de)基礎上，根據經濟社會發展變化(huà)情況、罪名之間的(de)平衡等因素，對(duì)16種案件立案追訴标準中的(de)有關數額标準進行了(le)調整。根據需要，提高(gāo)了(le)5種案件立案追訴标準(第五十條貸款詐騙案、第五十一條票(piào)據詐騙案、第五十二條金融憑證詐騙案、第五十五條有價證券詐騙案、第七十七條合同詐騙案)中的(de)數額标準，降低了(le)3種案件立案追訴标準(第二十一條金融工作人(rén)員(yuán)購(gòu)買****、以****換取貨币案、第四十二條違法發放貸款案、第四十五條對(duì)違法票(piào)據承兌、付款、保證案)中的(de)數額标準，完善了(le)8種案件立案追訴标準(第二十條出售、購(gòu)買、運輸****案、第二十二條持有、使用(yòng)****案、第二十三條變造貨币案、第四十六條逃彙案、第六十五條非法制造、出售非法制造的(de)用(yòng)于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)案、第六十六條非法制造、出售非法制造的(de)發票(piào)案、第六十七條非法出售用(yòng)于騙取出口退稅、抵扣稅款發票(piào)案、第六十八條非法出售發票(piào)案)中的(de)數額标準。二是修改完善了(le)15種案件立案追訴标準中的(de)有關立案的(de)具體情形。《立案追訴标準(二)》在2001年《追訴标準》相關規定的(de)基礎上，根據刑法的(de)規定和(hé)司法實踐的(de)需要，對(duì)15種案件立案追訴标準中的(de)有關立案的(de)具體情形進行了(le)修改完善。其中，有6種案件(第十三條爲親友非法牟利案、第十四條簽訂、履行合同失職被騙案、第十五條國有公司、企業、事業單位人(rén)員(yuán)失職案、第十六條國有公司、企業、事業單位人(rén)員(yuán)濫用(yòng)職權案、第十七條徇私舞弊低價折股、出售國有資産案、第八十五條挪用(yòng)資金案)參照(zhào)有關法律法規和(hé)司法解釋的(de)規定，對(duì)2001年《追訴标準》規定的(de)情形予以細化(huà);有9種案件(第八條隐匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、财務會計報告案、第三十九條操縱證券、期貨市場(chǎng)案、第五十八條抗稅案、第七十四條損害商業信譽、商品聲譽案、第七十五條虛假廣告案、第七十六條串通(tōng)投标案、第八十一條提供虛假證明(míng)文件案、第八十三條逃避商檢案、第八十六條挪用(yòng)特定款物(wù)案)根據司法實踐的(de)需要，對(duì)應予追訴的(de)情形作了(le)增加或者調整。三是對(duì)11種案件的(de)立案追訴标準同時(shí)修改了(le)有關立案的(de)具體情形和(hé)數額标準。包括以下(xià)兩種情況：一是由于相關刑法和(hé)法律法規的(de)規定，以及司法實踐情況發生變化(huà)，對(duì)6種案件(第三條虛報注冊資本案、第四條虛假出資、抽逃出資案、第七條妨害清算(suàn)案、第四十三條吸收客戶資金不入賬案、第四十四條違規出具金融票(piào)證案、第五十七條逃稅案)的(de)有關立案的(de)具體情形和(hé)數額标準同時(shí)作了(le)修改;二是根據實際情況的(de)變化(huà)，對(duì)5種案件(第五條欺詐發行股票(piào)、債券案、第二十六條高(gāo)利轉貸案、第三十四條擅自發行股票(piào)、公司、企業債券案、第三十七條編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案、第三十八條誘騙投資者買賣證券、期貨合約案)的(de)有關立案的(de)具體情形(包括兜底條款)作了(le)補充，同時(shí)對(duì)數額标準作了(le)調整。

　　問：請介紹一下(xià)根據刑法修正案增加的(de)罪名而新制定的(de)6種案件的(de)立案追訴标準的(de)主要情況，新制定的(de)标準有哪些根據?

　　答(dá)：2001年《追訴标準》出台以來(lái)，《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》先後新增了(le)11個(gè)經濟犯罪的(de)罪名。其中，5個(gè)新罪名的(de)立案追訴标準(包括第六條違規披露、不披露重要信息案、第十八條背信損害上市公司利益案、第三十條妨害信用(yòng)卡管理(lǐ)案、第三十一條竊取、收買、非法提供信用(yòng)卡信息案、第四十條背信運用(yòng)受托财産案)已經在2008年《補充規定》和(hé)新的(de)司法解釋中作出了(le)規定，《立案追訴标準(二)》予以沿用(yòng)。另外6種新的(de)經濟犯罪罪名，這(zhè)次研究制定了(le)立案追訴标準，包括：第一條資助恐怖活動案、第九條虛假破産案、第二十七條騙取貸款、票(piào)據承兌、金融票(piào)證案、第三十六條利用(yòng)未公開信息交易案、第四十一條違法運用(yòng)資金案、第七十八條組織、領導傳銷活動案。其中，有4個(gè)罪名是借鑒同類型或者相關聯的(de)經濟犯罪案件的(de)立案追訴标準而研究制定的(de)，如第九條虛假破産案參照(zhào)了(le)第七條妨害清算(suàn)案的(de)标準，第二十七條騙取貸款、票(piào)據承兌、金融票(piào)證案參照(zhào)了(le)第四十二條違法發放貸款案的(de)标準，第三十六條利用(yòng)未公開信息交易案參照(zhào)了(le)第三十五條内幕交易、洩露内幕信息案的(de)标準，第四十一條違法運用(yòng)資金案參照(zhào)了(le)第四十條背信運用(yòng)受托财産案的(de)标準。第一條資助恐怖活動罪是《刑法修正案(三)》新增加的(de)犯罪。根據刑法的(de)規定，本罪屬于行爲犯，而且本罪的(de)社會危害性較大(dà)，不宜量化(huà)立案追訴标準，因此其立案追訴标準重申了(le)刑法的(de)規定，同時(shí)，根據2009年最高(gāo)人(rén)民法院《關于審理(lǐ)洗錢等刑事案件具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋》，對(duì)“資助”、“實施恐怖活動的(de)個(gè)人(rén)”作了(le)解釋性規定。第七十八條組織、領導傳銷活動罪是《刑法修正案(七)》新增加的(de)犯罪。本罪的(de)立案追訴标準主要根據國家有關部門、地方公安機關和(hé)檢察機關的(de)意見，并在對(duì)該類犯罪案件進行調研分(fēn)析的(de)基礎上，綜合歸納相關情況，對(duì)組織、領導的(de)傳銷活動的(de)人(rén)員(yuán)數量，以及組織、領導的(de)傳銷活動的(de)層級作了(le)量化(huà)，規定“組織、領導的(de)傳銷活動人(rén)員(yuán)在三十人(rén)以上且層級在三級以上的(de)，對(duì)組織者、領導者，應予立案追訴”，同時(shí)對(duì)“傳銷活動的(de)組織者、領導者”作了(le)解釋性規定。